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CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations Prüfungsthemen:
| Abschnitt | Gewichtung | Ziele |
|---|---|---|
| Thema 1: Kundenschutz | 20% | - Identifizierung und Einstufung von Kunden - Schutz von Vermögenswerten und Geldern der Kunden - Kommunikation, Berichterstattung und Bearbeitung von Beschwerden |
| Thema 2: Zugehörige Rechtsvorschriften und Marktpraxis im Wertpapierbereich | 6% | - Rechtliche Pflichten der Marktteilnehmer - Gesetze und Vorschriften für Wertpapiere - Regeln für den Marktbetrieb |
| Thema 3: Rechtsvorschriften und Regelungen zum Marktverhalten | 28% | - Pflichten zur Offenlegung und Transparenz - Insiderhandel und Marktmissbrauch - Vorschriften zur Bekämpfung von Finanzkriminalität, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung |
| Thema 4: Zugelassene Personen | 6% | - Regeln für die Geschäftsausübung - Anforderungen an Zulassung und Genehmigung - Pflichten zugelassener Unternehmen und Personen |
| Thema 5: Regulatorische Grundlagen | 10% | - Aufgaben und Befugnisse der Aufsichtsbehörden - Regulierungsbehörden: SCA, CBUAE, DFSA, FSRA - Rechtlicher Rahmen und regulatorische Ziele |
| Thema 6: Handel | 20% | - Handelsregeln und -verfahren - Anforderungen an Berichterstattung und Einhaltung der Vorschriften - Marktintegrität und Marktüberwachung |
| Thema 7: Märkte | 10% | - Börsen der VAE: DFM, ADX, NASDAQ Dubai - Zulassungs- und Notierungsvoraussetzungen - Regeln für Handel und Abwicklung |
CISI UAE Financial Rules and Regulations UAE-Financial-Rules-and-Regulations Prüfungsfragen mit Lösungen
1. When updating their money laundering compliance framework, firms involved in crypto assets are required to take into account the recommendations of which body?
A) World Bank
B) Bank for International Settlements
C) Financial Action Task Force
D) United Nations Office on Drugs and Crime
2. In order to be authorised to deal in investments, which of the following professional roles would the Authority expect to see within the firm?
A) Broker Representative
B) Trading Manager
C) Compliance Officer
D) Operations Manager
3. In which of the following circumstances is a brokerage company, which is both a trading and clearing member, allowed to freeze a client's securities?
A) The client's account has been inactive for over two years
B) The company has reasonable grounds to suspect money laundering
C) The action is taken in accordance with the market procedures
D) The client no longer has a permanent residence inside the State
4. If in-kind shares are provided when the fund is founded; if the subscription fails and there is no special agreement, who would bear the expenses?
A) Auditors
B) Share providers
C) Evaluators
D) Founders
5. The role of the authorised agent of the exchange-traded fund (ETF) is to:
A) regularly announce the indicative value of the net value of assets
B) update sell and buy orders
C) announce the net value of the unit's assets on a daily basis
D) ensure that the transfer of ownership of units is completed
Fragen und Antworten:
| 1. Frage Antwort: C | 2. Frage Antwort: A | 3. Frage Antwort: C | 4. Frage Antwort: D | 5. Frage Antwort: A |
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