FINRA Series63 : Uniform Securities Agent State Law Examination

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FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Series63 Prüfungsfragen mit Lösungen:

1. Individual states are prohibited from requiring a broker-dealer or investment adviser to file financial reports more frequently than:

A) twice a year.
B) four times a year.
C) once a year.
D) twelve times a year.

2. In which of the following cases is an investment adviser allowed to be compensated with a share of the capital gains of the client's portfolio?
I. The client is a mutual fund.
II. The client is a credit union.
III. The client is a private client whose minimum net worth is $1 million or more.
IV. The client is a private client who has at least $750,000 invested through the investment adviser.

A) none of the above. An investment adviser is never allowed to share in the capital gains earned on
B) I and II only
C) I, II, and III only
D) I, II, and IV only

3. You have recently discovered that a security you purchased has not been registered with the state, nor is it exempt from registration. You can file a civil claim against the seller as long as you do so within

A) five years.
B) one year from discovery.
C) three years from discovery or five years from the event, whichever comes first.
D) two years from discovery or three years from the event, whichever comes first.

4. Most individual state securities laws today are based on:

A) the Uniform Securities Act of 2002.
B) the Gramm-Leach-Bliley Act of 1999.
C) the National Securities Markets Improvement Act of 1996.
D) the Uniform Securities Act of 1956.

5. Cassie Clueless has recommended that a client purchase shares of a mutual fund prior to its ex-dividend date, so that the client will receive the dividends when they are distributed.
In which of the following situations might this recommendation be justifiable and not in violation of NASAA rules?
I. The investor has refused to provide Cassie any information regarding his investment goals.
II. The investor is a young professional with an investment goal of long-term capital appreciation.
III. The investor is a retiree in a low tax bracket and needs current income to augment her social security check.

A) I only
B) I and II only
C) III only
D) It is always in violation of NASAA rules to recommend that a client purchase shares of a mutual fund prior to its ex-dividend date.

Fragen und Antworten:

1. Frage Antwort: B

2. Frage Antwort: D

3. Frage Antwort: D

4. Frage Antwort: D

5. Frage Antwort: C