NISM NISM-Series-VII : NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification

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NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification NISM-Series-VII Prüfungsfragen mit Lösungen:

1. Under the regulatory framework defined in Section 24 of the Companies Act, 2013, the administration of specific provisions for listed companies (or those proposed to be listed) is delegated to the Securities and Exchange Board of India (SEBI). Which of the following matters is EXCLUSIVELY administered by SEBI under this delegation, while remaining otherwise under the Central Government's administration?

A) Incorporation of the company
B) Appointment of key managerial personnel
C) Non-payment of dividend
D) Conduct of Annual General Meetings
E) Registration of the company's memorandum of association

2. A Clearing Member (CM) maintains a designated clearing account with a Clearing Bank. While the CM is permitted to deposit funds into this account in any form, which of the following specific restrictions is imposed on the withdrawal of funds from this account to ensure regulatory compliance?

A) Withdrawals are restricted to 50% of the account balance on any given trading day.
B) Funds can be withdrawn only after obtaining a 'No Objection Certificate' from the Stock Exchange.
C) Funds can be withdrawn only via physical Demand Drafts and not through electronic transfer.
D) Funds can be withdrawn directly to the client's beneficiary bank account to facilitate faster payout.
E) Funds can be withdrawn only in 'self-name' of the Clearing Member.

3. To bring transparency to the Investor Grievance Redressal Mechanism, stock brokers are mandated to disclose data on complaints received and redressed on their respective websites. What is the specific deadline for this disclosure?

A) By the 10th of the succeeding month
B) By the 7th of the succeeding month
C) By the last day of the succeeding month
D) Within 21 days of the end of the quarter
E) By the 15th of the succeeding month

4. Clearing Members are required to maintain specific demat accounts known as 'Clearing Member Settlement Pool Accounts' with depositories. Which of the following statements accurately describes the legal and operational nature of the securities held in these pool accounts?

A) Corporate action benefits for securities held in the pool account are retained by the Clearing Member as operational fees.
B) The Clearing Member obtains full ownership rights over the securities in the pool account to facilitate settlement.
C) Securities in the pool account are automatically pledged to the Clearing Corporation as margin and cannot be delivered until unpledged.
D) Clients cannot transfer shares directly into the Clearing Member's pool account; they must transfer to a beneficiary account first.
E) The Clearing Member does not get any ownership or beneficiary rights over the shares held in these accounts; they are strictly for settlement delivery and receipt.

5. When a stock broker places an order for an additional subscription of mutual fund units in physical mode through the Exchange system, which of the following data fields is mandatory to ensure the transaction is processed correctly?

A) ISIN of the Demat Account
B) Client Beneficiary ID
C) Depository Participant ID
D) Folio Number
E) UCC Mapping Code

Fragen und Antworten:

1. Frage Antwort: C

2. Frage Antwort: E

3. Frage Antwort: B

4. Frage Antwort: E

5. Frage Antwort: D